当日快讯：中安证券因作为股份配售代理时犯有缺失遭香港证监会谴责及罚款600万港元

(相关资料图)

5月18日，香港证监会公告，中安证券有限公司因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失，遭香港证监会谴责及罚款600万港元。

于2019年11月25日，中安获中国大健康建设产业有限公司当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。

香港证监会调查发现，中安就配售物色六名承配人后，因作出以下行为而未有确保自己在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产：代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格与卖方议定的配售价不相符；在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，仍向他们转移股份；及在未有向卖方核实指示的情况下执行某第三方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。

香港证监会认为中安无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》。

免责声明：本文不构成任何商业建议，投资有风险，选择需谨慎！本站发布的图文一切为分享交流，传播正能量，此文不保证数据的准确性，内容仅供参考

关键词：